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40尽职调查企业提供资料清单(全面尽调详尽版)


3-4-1 公司近两年一期银行存款明细账 3-4-2 公司近两年一期应收账款明细账 3-4-3 公司近两年一期收入明细账

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3-4-4 根据抽查的大额及期末收入项,提供相关销售商品或提供劳务的合同、定单、发出商品或提供劳务的凭证、收 款凭证、发票、增值税、关税等完税凭证、销售退回凭证 3-4-5 公司近两年一期收入构成表 3-4-6 公司近两年一期产品价格、销售量表 3-4-7 公司销售模式说明 3-4-8 公司最近两年一期主营业务收入的变动趋势及原因说明 3-5 广告费、研发费用、利息费等相关资料和说明 3-5-1 公司近两年一期广告费明细账 3-5-2 公司近两年一期重要广告合同、付款凭证 3-5-3 公司近两年一期研发费明细账 3-5-4 公司近两年一期利息费用明细账 3-5-6 对资本化的利息费用,提供借款合同、资本支出凭证、利息支出凭证、开工证明等资料 3-5-7 对计入当期损益的利息费用,提供借款合同、资金使用合同、利息支出凭证 3-6 合并会计报表相关资料和说明 3-6-1 公司与其子公司会计期间和会计政策是否一致的说明 3-6-2 公司近两年一期合并会计报表工作底稿 3-7 公司债务相关资料和说明

3-7-1 公司近两年一期应付账款余额表(包括账龄) 3-7-2 公司近两年一期其他应付款余额表(包括账龄) 3-7-3 公司期末大额其他应付款原始凭证、相关合同/协议 3-7-4 公司近两年一期预收账款余额表(包括账龄) 3-7-5 公司期末账龄较长预收账款相关合同、凭证,挂账原因说明

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内 4-1 主营业务及经营模式相关资料和说明 4-1-1 公司经营模式、该模式主要风险及对未来的影响说明 4-1-2 公司商业模式、该模式主要风险及对未来的影响说明 4-1-3 公司销售模式、该模式主要风险及对未来的影响说明 4-1-4 公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明 4-2 业务发展目标相关资料和说明 4-2-1 与公司业务发展相关的董事会会议记录 4-2-2 公司待履行的重大业务合同

是否适用 (若适用,是否已提供)

备注

4-2-3 公司未来二年的业务发展目标、发展计划(发展战略、整体经营目标及主要业务的经营目标、产品开发计划、 市场开发与营销网络建设计划等)及实现目标和计划的主要措施说明 4-2-4 公司所处行业基本情况说明(所在行业的产业政策,未来发展方向,行业竞争格局,行业内的主要企业及其市 场份额,进入本行业的主要障碍,市场供求状况及变动原因,影响行业发展的有利和不利因素,行业周期性、季节性、 区域性特征等) 4-2-5 公司面临的主要竞争状况:公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势、采取的竞争策略和应对措施等说 明 4-2-6 公司近两年一期前五名客户的销售额、前五名销售占销售总额比例表 4-2-7 公司近两年一期前五名供应商的采购额、前五名采购占采购总额比例表 4-2-8 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在前五名客户或 供应商中所占的权益说明。 4-2-9 公司主要产品的技术含量、可替代性、在国内外同行业的先进性说明 4-2-10 公司核心技术的保护说明 4-2-11 公司的研发机构和研发人员情况说明

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4-2-12 公司近两年一期研发费用投入占公司主营业务收入的比重表 4-2-13 公司自主技术占核心技术的比重说明

内 5-1 公司治理机制的建立情况的相关资料和说明 5-1-1 公司现行章程

是否适用 (若适用,是否已提供)

备注

拿股份公司最新的 (律师会帮助准备)

5-1-2 公司三会议事规则 5-1-3 公司历次股东大会、董事会、监事会、总经理会议资料,包括会议通知、会议记录(纪要) 、会议决议,以及职 工(代表)大会选举职工监事、职工董事(若有)决定(附电子文件) 5-1-4 公司管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价 5-2 公司股东出资情况的相关资料和说明 5-2-1 工商管理局打印盖章的自公司设立至今的全套工商资料 5-2-2 公司股权结构图 5-2-3 公司股东名册 5-2-4 公司股东相互间的关联关系说明 5-2-5 公司自然人股东身份证复印件 5-2-6 法人股东最新营业执照、股权结构、现行章程 5-3 公司独立性的相关资料和说明 5-3-1 公司重要固定资产相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票 5-3-2 公司房产权证、土地使用权证 5-3-3 土地使用权出让的批准文件、国有土地使用权出让合同

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5-3-4 土地使用权租赁合同、房屋租赁合同 5-3-5 公司专利证书、非专利技术及其他无形资产的权属证明 5-3-6 股东单位员工名册及劳务合同 5-3-7 公司最近一期工资明细表 5-3-8 公司社保和住房公积金缴纳凭证 5-3-9 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员简历(姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职 称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等) 5-3-10 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在母子公司兼职情况 5-3-11 高级管理人员的书面声明: 高级管理人员是否在股东单位中双重任职, 是否在公司领取薪酬, 公司员工的劳动、 人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理。 5-3-12 公司银行开户资料、税务登记证 5-3-13 公司股东大会和董事会决议关于设立相关机构的记录 5-4 同业竞争的相关资料和说明 5-4-1 公司控股股东、实际控制人的营业执照 5-4-2 公司控股股东、实际控制人业务说明(业务范围、业务性质、客户对象、可替代性、与公司市场差别) 5-4-3 主要股东(持股 5%以上)对外投资情况(列表描述) 5-4-4 存在同业竞争的,公司就其合理性、为避免同业竞争采取的措施作出说明 5-5 重要事项的决策和执行情况的相关资料和说明 5-5-1 公司最近两年一期对外担保决策文件 5-5-2 公司最近两年一期重大投资决策文件 5-5-3 公司最近两年一期委托理财决策文件 5-5-4 公司最近两年一期关联交易决策文件 5-5-5 公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程, 及其对公司影响的书面声明。

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5-6 管理层及核心技术人员的持股情况的相关资料和说明 5-6-1 公司管理层及核心技术人员的股权凭证 5-6-2 公司关于管理层及核心技术人员持股的锁定情况、最近两年一期上述人员的变动情况,及公司为稳定上述人员 已采取或拟采取的措施说明 5-7 管理层诚信情况的相关资料和说明 5-7-1 经公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明(至少包括以下内容:1.最近二年内是否因违反国家法律、行政 法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分;2.是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中 尚无定论的情形;3.最近二年内是否对所任职(包括现任职和曾任职)的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任; 4.是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形;5.是否有欺诈或其他不诚实行为等情况) 5-7-2 中国人民银行征信系统关于公司诚信行为的记录 5-7-3 工商行政管理部门的企业信用信息系统关于公司诚信行为的记录 5-7-4 税务部门关于公司诚信行为的记录 5-7-5 公司贷款银行关于公司诚信行为的记录

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