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40尽职调查企业提供资料清单(全面尽调详尽版)


内 6-1 公司设立及存续情况的相关资料和说明 6-1-1 公司历年年度检验资料

是否适用 (若适用,是否已提供)

备注

6-1-2 公司最近二年内主营业务和董事、高级管理人员是否发生变化的说明 6-2 最近两年一期是否存在重大违法违规行为的相关资料和说明 6-2-1 已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件 6-2-2 公司档案 6-2-3 税务部门违法违规记录 6-3 股份转让限制的相关资料和说明

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6-3-1 公司股东关于其股份是否存在质押等转让限制情形、以及是否存在股权纠纷或潜在纠纷的书面声明 6-4 主要财产的合法性相关资料和说明 6-4-1 公司商标、版权、特许经营权等权属凭证 6-4-2 所有与知识产权相关的技术转让或许可协议 6-4-3 公司的车辆行驶证 6-4-4 公司主要生产经营设备的权属凭证、相关合同等资料 6-4-5 证券(股票和债券)、合资或合作权益 6-4-6 融资租赁和经营租赁合同 6-4-7 委托理财合同 6-4-8 公司就其财产及经营所进行的所有保险情况,包括保险合同及保单 6-5 重大债务情况的相关资料和说明 6-5-1 公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同 6-5-2 公司是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务说明 6-5-3 公司金额较大的其他应付款产生原因说明 6-6 纳税情况的相关资料和说明 6-6-1 公司及其控股子公司执行的税种、税率说明 6-6-2 公司近两年一期主要税种的纳税申报表、税收缴款凭证 6-6-3 公司近两年一期税务处理决定书或税务稽查报告 6-6-4 公司获得有关税收优惠、财政补贴的依据性文件 6-7 环境保护和产品质量、技术标准相关资料和说明 6-7-1 公司关于生产经营活动是否符合环境保护的要求,是否受过环境保护部门的处罚;公司产品是否符合有关产品 质量及技术标准,是否受过产品质量及技术监督部门的处罚的书面声明 6-7-2 公司的资产及业务在其生产经营过程中存在哪些造成环境污染的因素及公司对上述环境污染问题采取哪些治理

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措施说明 6-7-3 公司环保认证情况 6-7-4 公司生产产品所适用的标准(国颁标准、部颁标准、企业标准) 6-7-5 公司产品符合标准的有关证明文件 6-7-6 公司产品质量认证证书 6-7-7 公司产品质量检测结果 6-7-8 公司产品有关质量的评比、表彰证书 6-8 重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况相关资料和说明 6-8-1 公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁相关文件 6-8-2 管理层对公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明

内 7-1 风险因素资料或说明

是否适用 (若适用,是否已提供)

备注

7-1-1 公司采购、生产和销售等环节存在的经营风险分析,获取经常性收益能力的分析 7-1-2 公司产品(服务)的市场前景、行业经营环境的变化、商业周期或产品生命周期、市场饱和或市场分割、过度 依赖单一市场、市场占有率下降等情况说明,对经营是否产生重大影响的分析 7-1-3 公司经营模式是否发生变化、经营业绩不稳定、主要产品或主要原材料价格波动、过度依赖某一重要原材料或 产品、经营场所过度集中或分散等情况说明,对经营是否产生重大影响的分析

7-1-4 下列情况说明:公司是否存在因内部控制有效性不足导致的风险、资产周转能力较差导致的流动性风险、现金 流状况不佳或债务结构不合理导致的偿债风险、 主要资产减值准备计提不足的风险、 主要资产价值大幅波动的风险、 非经常性损益或合并财务报表范围以外的投资收益金额较大导致净利润大幅波动的风险、重大担保或诉讼等或有事 项导致的风险情况,对经营是否产生重大影响的分析

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7-1-5 公司是否存在因技术不成熟、技术尚未产业化、技术缺乏有效保护或保护期限短、缺乏核心技术或核心技术依 赖他人、产品或技术面临被淘汰等情况的说明,对经营是否产生重大影响的分析 7-1-6 公司是否存在由于财政、金融、税收、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变 化引致的风险情况说明,对经营是否产生重大影响的分析 7-1-7 公司是否存在可能严重影响发行人持续经营的其他因素,如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境、担保、 诉讼和仲裁等情况说明,对经营是否产生重大影响的分析 7-1-8 以往公司针对相关风险的主要应对措施以及这些措施实际发挥作用情况说明, 针对曾经发生和可能发生的主要 风险制定的相关制度或规程、重大风险防范机制

内 8-1 法律意见书 8-2 公司及其股东对中国证券业协会的承诺书 8-3 公司向中国证券业协会申请股份转让的文件

是否适用 (若适用,是否已提供)

备注

8-4 公司董事会、股东大会有关股份转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议 8-5 公司企业法人营业执照 8-6 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况 8-7 公司全体董事对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书 8-8 注册会计师对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书 8-9 注册会计师对纳入股份转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函 8-10 律师对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书 8-11 律师对纳入股份转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函 8-12 注册会计师及所在机构的执业证书复印件 8-13 律师及所在机构的执业证书复印件

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